2024年，中國證券市場對從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的監(jiān)管力度達到了前所未有的高度。據相關數(shù)據統(tǒng)計，全年共發(fā)出了超過103張罰單，涉及違規(guī)炒股的從業(yè)人員超過155人，波及范圍覆蓋18家券商，罰沒金額總計高達數(shù)億元。

這些嚴厲的措施不僅表明了監(jiān)管機構維護市場秩序的決心，也揭示了違規(guī)炒股現(xiàn)象的嚴峻性和復雜性。從年初開始，監(jiān)管機構就采取了一系列行動，包括制定專項整治工作方案、推動券商內部自查自糾、開展專項現(xiàn)場檢查，并在券商文化建設自評中對涉及員工違規(guī)炒股的情況進行扣分處理。

在這些違規(guī)炒股案例中，不乏巨額罰單引起市場廣泛關注。例如，長城證券時任副總裁韓飛因違規(guī)使用化名、借他人名義持有并買賣股票，被采取10年證券市場禁入措施，并罰沒累計達1.17億元。這一處罰不僅體現(xiàn)了監(jiān)管機構對違規(guī)行為的零容忍態(tài)度，也對其他從業(yè)人員起到了警示作用。

除了高額罰單外，還有一些違規(guī)炒股案例具有典型性。如國信證券新疆分公司的張洋洋，在長達6年的時間里，違規(guī)使用他人賬戶炒股，并在此期間出現(xiàn)了較大交易虧損。據調查，張洋洋實際控制并使用“張某婷”的普通和信用證券賬戶進行股票交易，累計買入金額578.55萬元，累計賣出金額445.03萬元，最終賬面虧損71.64萬元。

為了整治從業(yè)人員違規(guī)炒股現(xiàn)象，監(jiān)管機構在今年初就制定了系統(tǒng)性的整治方案。證監(jiān)會表示，將壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監(jiān)測、自查自糾及問責機制，落實全員合規(guī)管理。同時，中證協(xié)、地方證監(jiān)局以及券商自身也采取了具體行動，包括調整券商文化建設評估口徑、強化合規(guī)意識等。

特別是在券商文化建設自評中，如果證券公司從業(yè)人員存在違規(guī)炒股行為并被監(jiān)管機構認定合規(guī)管理存在問題或需加強合規(guī)管理措施且已出具處罰文件的，券商在進行自我評估時必須扣分。這一舉措進一步推動了券商加強內部管理，防范從業(yè)人員違規(guī)行為。

為了避免員工違規(guī)炒股，部分券商還采取了更為嚴格的措施。例如，在市場行情火爆時，通過發(fā)通知、口頭告知等方式強化各個業(yè)務條線的合規(guī)意識。從業(yè)人員本人需要如實報備本人、配偶及利害關系人手機號碼、賬戶信息等信息，并定期申報股票交易情況。如有更新，需盡快同步至公司內部系統(tǒng)。

證券從業(yè)人員違規(guī)炒股不僅破壞了市場的公平公正原則，損害了投資者利益，也影響了證券行業(yè)的整體形象和公信力。因此，監(jiān)管機構在2024年采取的一系列措施對于規(guī)范證券從業(yè)人員行為、凈化市場環(huán)境、維護市場秩序具有重要意義。