中國證券業(yè)協(xié)會(huì)近日針對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)布了一項(xiàng)新的自律管理通知，旨在從多個(gè)方面強(qiáng)化首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的管理。

根據(jù)通知內(nèi)容，證券公司在首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的管理上需承擔(dān)主體責(zé)任，包括首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的聘任、解聘流程，以及執(zhí)業(yè)過程中的管理要求等。為確保首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)操守，證券公司應(yīng)制定詳細(xì)的管理制度，明確首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任職條件、管理部門和分管領(lǐng)導(dǎo)，以及違規(guī)處理措施。

值得注意的是，通知強(qiáng)調(diào)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家需登記為證券從業(yè)人員，并具備良好的職業(yè)道德、較高的專業(yè)勝任能力，以及對(duì)國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和資本市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律的深入了解。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家還需在行業(yè)內(nèi)具有一定的知名度和影響力。

對(duì)于首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的聘任，證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)擬聘任人員的背景調(diào)查，重點(diǎn)關(guān)注其專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)和受處罰情況，避免聘任存在不良執(zhí)業(yè)聲譽(yù)的人員。原則上，公司只能聘任一名首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家代表公司對(duì)外公開發(fā)表研究觀點(diǎn)和評(píng)論意見。

為確保首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外發(fā)表意見的準(zhǔn)確性和合規(guī)性，通知要求證券公司加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家執(zhí)業(yè)過程的管理。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家在參加各類會(huì)議、活動(dòng)時(shí)，對(duì)外發(fā)表研究觀點(diǎn)和評(píng)論意見的，需進(jìn)行事前報(bào)備，并由公司進(jìn)行合規(guī)和重大事項(xiàng)審查。未經(jīng)批準(zhǔn)，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得私自參加活動(dòng)或擅自對(duì)外發(fā)表意見。

證券公司還需加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的管理，將首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加會(huì)議、活動(dòng)，對(duì)外發(fā)表意見等情形納入公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理范疇。對(duì)于假冒、歪曲首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家意見的情形，公司應(yīng)及時(shí)澄清事實(shí)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，并依法追究相關(guān)責(zé)任。

為督促首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家珍惜行業(yè)和個(gè)人聲譽(yù)，通知要求證券公司引導(dǎo)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家樹立正確的價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，履行社會(huì)責(zé)任，更好地服務(wù)資本市場(chǎng)和國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原則，負(fù)責(zé)任地發(fā)聲，積極宣傳解讀黨和國家路線、方針、政策，合理引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期，增強(qiáng)投資者信心。

同時(shí)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)也將加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的自律管理，要求已聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的公司向協(xié)會(huì)報(bào)送管理制度及執(zhí)行情況。公司擬聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，也需在聘任前制定相關(guān)管理制度，并在聘任后向協(xié)會(huì)報(bào)告相關(guān)情況。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)加入中證協(xié)“首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家專業(yè)委員會(huì)”，并簽署自律倡議書，接受協(xié)會(huì)的自律管理。