近期，期貨行業(yè)的監(jiān)管力度持續(xù)加強，多家期貨公司及其分支機構因違規(guī)行為受到處罰。12月25日，福建、甘肅、湖北三地的監(jiān)管局共發(fā)出了8張罰單，涉及中輝期貨莆田營業(yè)部、華龍期貨、宏源期貨湖北分公司和國金期貨湖北分公司等多家機構。

在這些罰單中，不規(guī)范提供期貨交易咨詢服務、風險管理及內控不規(guī)范、互聯(lián)網營銷以及資管業(yè)務等多個方面成為主要的違規(guī)點。部分處罰不僅針對機構，還涉及到了個人，甚至包括期貨公司的時任董事長。這些處罰內容在年內已多次出現(xiàn)，顯示出監(jiān)管部門對期貨行業(yè)違規(guī)行為的零容忍態(tài)度。

具體來看，中輝期貨莆田營業(yè)部因不規(guī)范提供期貨交易咨詢服務和個別不相容崗位未分離而受到福建證監(jiān)局的處罰。同時，該營業(yè)部的時任負責人也因未切實履行職責而被采取監(jiān)督管理措施。國金期貨湖北分公司因聘用無期貨交易咨詢業(yè)務從業(yè)資格的人員進行網絡直播開展行情分析，以及網絡營銷缺乏有效內部控制等問題，同樣受到了湖北證監(jiān)局的處罰。

宏源期貨湖北分公司也因期貨交易咨詢業(yè)務違規(guī)而受到處罰。據(jù)湖北證監(jiān)局指出，該分公司的員工存在向客戶提供風險測評答案、不符合相關從業(yè)條件向投資者提供投資建議的行為。因此，宏源期貨湖北分公司及其員工均被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

值得注意的是，華龍期貨的罰單較為罕見，時任董事長、總經理、首席風險官和資管部總經理同時被罰。甘肅證監(jiān)局指出，華龍期貨在開展金惠資產管理計劃時，未審慎核實部分投資者資產證明，未勤勉盡責，未全面了解投資者情況。因此，該公司及其高管均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并被記入證券期貨市場誠信檔案。

從整體來看，12月以來期貨行業(yè)的罰單數(shù)量呈現(xiàn)增長趨勢。第三方平臺數(shù)據(jù)顯示，12月以來期貨行業(yè)的罰單數(shù)量已經達到23張，涉及了15家期貨公司或旗下的分支機構。其中，期貨交易咨詢業(yè)務和互聯(lián)網營銷領域成為違規(guī)事項的多發(fā)區(qū)。僅12月以來，就有9張罰單提到存在期貨交易咨詢業(yè)務相關的問題。

除了上述的違規(guī)行為外，還有期貨公司因內控管理不完善、居間人管理不到位等問題而受到處罰。例如，大有期貨合肥營業(yè)部、寧證期貨合肥營業(yè)部因內控管理不完善被安徽證監(jiān)局要求責令整改。中財期貨因經紀業(yè)務和財務管理存在不足，反映出公司風險管理和內部控制存在缺陷，同樣受到了上海證監(jiān)局的處罰。

今年以來，期貨行業(yè)的罰單數(shù)量顯著增加。截至目前，年內期貨行業(yè)罰單數(shù)量已經超過160張，涉及的期貨公司或其分支機構約58家。這意味著，行業(yè)內近四成機構今年都收到了罰單。因期貨交易咨詢業(yè)務、互聯(lián)網營銷被罰的情況在年內較為常見，至少有30張的罰單與此相關。同時，涉及公司治理、風險管理及內控不規(guī)范的罰單也較多見。